Investigation et Détection au service de la Conformité
Market-ID est un outil logiciel d'analyse d'activité qui appartient à la grande famille de la "Business Intelligence". Sa particularité consiste à offrir une méthode d'anticipation et d'investigation, basée sur la mise en évidence de relations entre des évènements métier atypiques.
La plupart des applications de contrôle financier génèrent des alertes définies indépendamment les unes des autres. Market-ID enregiste tous types d'évènements métier, y compris des événements anodins considérés isolément, et ne génère une alerte que si suffisamment d'évènements corrélés, permettent de conclure à une anomalie.
Market-ID permet non-seulement la détection d'opérations financières illicites telles que la "manipulation de cours", le "blanchiment", et les "abus de marché" mais aussi pour le contrôle opérationnel.
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La pratique de plusieurs métiers au travers d'une solution unique, Market ID :
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Les points forts de la solution Market-ID
- Un système d'information dédié au contrôle de conformité et à la piste d'audit
- Une approche de détection qui permet l'analyse inverse d'une alerte, pour identifier les opérations atypiques dont elle découle
- Une logique de traitement indépendante des notions métier permettant d'étendre le domaine d'investigation
- Une architecture technique robuste
(J2EE - ODI Oracle)
- Une adaptabilité fonctionnelle pour répondre à vos besoins en matière de règles de gestion spécifiques (utilisation du principe de méta-données)
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Market-ID, initialement conçue pour surveiller des opérations portant sur des instruments financiers, possède les fonctions différenciatrices suivantes :
Fonctionnalités clés
- EVENEMENTS METIERS :
- modélisation détaillée de tous les types d'évènements
- grille de corrélation totalement paramétrable
- ALERTES
- définition multi-critères (agrégation, seuils, période et notion de validité, filtrage...)
- arbre de visualisation multi-niveaux
- processus de traitement optimisé évitant toute redondance
- INTERFACES de :
- préparation et agrégation de vues de données
- restitution des vues de données, personnalisables en ligne
- gestion de versions des scénarios d'alertes
- ARCHIVES
- constitution d'un véritable dossier d'investigation dédié à la capitalisation sur les analyses (alertes, notes, données, événements, documents associés...)
- gestion rigoureuse des pistes d'audit, des versions de définition d'évènements et des scénarios de détection (reconstitution)
- CONFORMITE : application parfaitement adaptée pour les non-conformités vis-à-vis du marché ou de vos règles internes. Gestion de critères de validité basés sur l'existence de relation entre un instrument financier, un négociateur et un client
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Caractéristiques Techniques
- Framework propriétaire puissant basé sur des méthodes de programmation AJAX (Asynchronous JavaScript And XML) et permettant une ergonomie avancée
- Interface web et architecture J2EE
- Intégration des structures de données ouverte avec ODI (Oracle Data Integrator), pour stocker les référentiels :
- comptes d'activité multi-niveaux
- instruments financiers multi-listés
- clients individuels et institutionnels
- employés (application multilingue et multi-profils)
- Traitement massif par batch ou traitement unitaire avec calcul statistique sur les données anciennes
Prérequis
- Serveur d'application J2EE (ex : Tomcat)
- Base de données Oracle 10g
- ODI (Oracle Data Integrator) Application d'intégration de données
ADAPTABILITE
Nos choix technologiques et d'architecture ci-dessus, ont été effectués, pour garantir évolutivité et adaptabilité, tant au cadre réglementaire financier en perpétuelle mouvance, qu'à la spécificité et au renouvellement de vos processus métiers
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